Groei van beheerders van beleggingsinstellingen vraagt om extra aandacht voor de naleving van de anti-witwas- en sanctieregels

De naleving van de normen uit de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet (Sw) door beheerders van beleggingsinstellingen is op belangrijke onderdelen verbeterd. Dat blijkt uit de vragenlijst van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) over 2024. (Een groot deel van) de beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen met een registratie – de zogeheten ‘light beheerders’ – blijft daar wel bij achter. De stijging van (vooral) light-beheerders de afgelopen jaren én het achterblijven van de Wwft- en Sw-naleving door deze ondernemingen vragen om aandacht - van zowel de light-beheerders zelf als van ons.  We verwachten dat de ondernemingen zelf aan de slag gaan met onze verbeterpunten.

We zien verbetering in de naleving van de Wwft en Sw op belangrijke onderdelen; light-beheerders blijven achter op deze onderwerpen

Naleving van de Wwft en Sw vraagt om meer aandacht van light-beheerders: ga zelf aan de slag

Belangrijke verbeterpunten voor alle beheerders: het transactieprofiel en de registratie bij FIU-Nederland 

Dagelijkse beleidsbepalers - van zowel vergunninghoudende als light-beheerders - schieten nog steeds tekort in het volgen van een opleiding

Wilt u het laatste nieuws van de AFM ontvangen?