Nałożenie kar pieniężnych na FORUM TFI SA – w ramach układu

Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 28 sierpnia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na FORUM Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Krakowie („Towarzystwo”) kary pieniężne:

za naruszenia przepisów prawa przez pięć funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, tj.:

1) FORUM X Fundusz Inwestycyjny Zamknięty (obecnie w likwidacji; „FORUM X FIZ”) za:

a) przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego w związku z lokowaniem aktywów FORUM X FIZ w akcje Answear.com SA (dawniej: Wearco SA), ustalonego na następujące dni wyceny: 31 marca 2020 roku, 30 czerwca 2020 roku, 30 września 2020 roku, 31 grudnia 2020 roku, 31 marca 2021 roku, 30 czerwca 2021 roku, 30 września 2021 roku, 31 grudnia 2021 roku, 31 marca 2022 roku, 30 czerwca 2022 roku, 30 września 2022 roku, 31 grudnia 2022 roku, 31 marca 2023 roku,
b) przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego w związku z lokowaniem aktywów funduszu FORUM X FIZ w udziały BRANDBQ Sp. z o.o., ustalonego na następujące dni wyceny: 31 grudnia 2021 roku, 31 marca 2022 roku, 30 czerwca 2022 roku, 30 września 2022 roku

– co stanowiło naruszenie art. 145 ust. 3 w zw. z art. 3 ust. 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych1 oraz w zw. z art. 27 ust. 1 Statutu FORUM X FIZ,

2) COMARCH CORPORATE FINANCE Fundusz Inwestycyjny Zamknięty („COMARCH CORPORATE FINANCE FIZ”) za przekroczenie ograniczenia inwestycyjnego w związku z lokowaniem aktywów COMARCH CORPORATE FINANCE FIZ w akcje Bonus Development Sp. z o.o. S.K.A., ustalonego na następujące dni wyceny: 31 marca 2019 roku, 30 czerwca 2019 roku, 30 września 2019 roku, 31 grudnia 2019 roku, 31 marca 2020 roku, 30 czerwca 2020 roku, 30 września 2020 roku, 31 grudnia 2020 roku, 31 marca 2021 roku, 30 czerwca 2021 roku, 30 września 2021 roku, 31 grudnia 2021 roku, 31 marca 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 145 ust. 3 w zw. z art. 3 ust. 3 ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz w zw. z art. 27 ust. 1 Statutu COMARCH CORPORATE FINANCE FIZ,